ตลท. คาดโทษ 3 เดือน บริษัทหลักทรัพย์เกียรตินาคินภัทร เหตุไม่ปฏิบัติตามเกณฑ์ที่กำหนด

04 มีนาคม 2568

ตลท. คาดโทษ 3 เดือน_S2T (เว็บ)_0.jpg

ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ได้ดําเนินการทางวินัยกับบริษัทหลักทรัพย์เกียรตินาคินภัทร จํากัด (มหาชน) ซึ่งเป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์ฯ เนื่องจากบริษัทไม่ปฏิบัติตามเกณฑ์ที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ กําหนดเกี่ยวกับการที่บริษัทไม่ได้มีการควบคุมดูแลการปฏิบัติงานให้สามารถรองรับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ได้อย่างเพียงพอ อันเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 17 (1) ประกอบกับข้อ 5 (9) และข้อ 17 (4/1) ของข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง ข้อกําหนดเกี่ยวกับสมาชิก พ.ศ. 2544

ตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงได้ดําเนินการทางวินัยกับบริษัทสําหรับความผิดดังกล่าวข้างต้น ตามผลการพิจารณาของคณะอนุกรรมการวินัย โดยให้ดําเนินการทางวินัยด้วยการภาคทัณฑ์บริษัท เป็นระยะเวลา 3 เดือน

ตลท.